证券投资顾问执业行为准则包括：职业道德与操守

证券投资顾问的职业道德与操守准则

职业操守是证券投资顾问执业行为准则的核心原则，对投资顾问的职业道德和行为规范提出了严格的要求，旨在保障投资者的利益和维护行业的声誉。

诚信和公平对待

投资顾问必须以诚信和公平的方式行事，始终把投资者的最佳利益放在首位。他们有义务：

向投资者提供真实、准确和完整的资讯，避免虚假陈述或误导性信息。

公平对待所有投资者，不因性别、种族、宗教或其他因素而差别对待。

避免任何形式的利益冲突，并采取措施消除或管理潜在或实际的利益冲突。

保密和隐私

投资顾问有义务保护客户信息的保密性，包括个人资料、投资状况和交易记录。他们只能在必要时，在取得客户同意的情况下使用或披露这些信息。

专业能力和尽职调查

投资顾问必须拥有必要的知识、技能和专业素养，以履行其职责。他们有义务：

持续了解行业动态和监管要求，不断提高专业知识。

在提供建议之前，对投资进行尽职调查，全面评估相关风险和潜在收益。

按照公认的专业标准和道德规范行事，避免做出不负责任或不当的建议。

充分揭露风险

投资顾问必须充分向投资者揭露投资所涉及的风险，包括：

投资价值的潜在损失或波动性。

市场风险，如利率和通胀变动。

信用风险，即发行人无法兑付债务的风险。

操作风险，即投资顾问或经纪人犯错或疏忽导致损失的风险。

避免欺诈和操纵

投资顾问不得从事任何形式的欺诈或操纵行为，包括：

提供虚假或误导性信息。

参与内幕交易。

操纵市场价格。

歪曲或夸大投资业绩。

持续监督和问责

投资顾问对他们所提供的建议和服务承担持续的监督和问责责任。他们有义务：

定期审查投资组合并根据市场状况和投资者的风险承受能力进行调整。

向投资者提供定期报告和更新，告知他们投资的进展和绩效。

对违反职业道德或执业行为准则的行为承担责任，并采取必要的改正措施。

遵守证券投资顾问执业行为准则包括职业道德与操守，对于维护投资者的信心、保护金融市场的诚信以及树立行业声誉至关重要。投资顾问有责任坚持这些原则，以确保投资者获得公平和专业的服务。

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