证券投资顾问业务暂行规定：规范行业行为
随着金融市场的不断发展，证券投资顾问行业应运而生。为规范行业行为，证监会出台了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”），对投资顾问的设立、业务范围、要求资质、服务内容等方面进行了明确规定。
设立和资质要求
《暂行规定》要求证券投资顾问机构必须取得证监会的核准，具备相应的注册资本、人员、技术和业务能力。
业务范围
证券投资顾问的业务范围主要包括：
为客户提供证券投资咨询意见；
为客户提供证券投资组合管理服务；
为客户代理证券交易；
为客户提供其他与证券投资顾问业务相关的服务。
服务内容
证券投资顾问在为客户提供服务时，必须遵循以下原则：
遵守法律法规和职业道德;
以客户利益为首要原则;
客观、公正地提供投资建议;
妥善保管客户资料;
不得利用投资顾问执业便利谋取不当利益等。
信息披露
《暂行规定》要求证券投资顾问机构必须定期向证监会和客户披露相关信息，包括：
业务活动情况;
风险管理情况;
投资业绩情况;
员工变动情况;
合规情况等。
监督管理
证监会对证券投资顾问行业进行监管，包括：
对证券投资顾问机构的设立进行核准；
对证券投资顾问从业人员进行资格认证；
对证券投资顾问机构的业务活动进行检查;
对违规行为进行查处等。
《暂行规定》的意义
《证券投资顾问业务暂行规定》的颁布，为证券投资顾问行业提供了明确的规范，有利于：
保护投资者合法权益;
促进证券投资顾问行业的健康发展;
规范证券投资顾问业务行为;
提升证券投资顾问行业服务质量。
《暂行规定》的实施将有助于净化证券投资顾问市场，提高行业的规范化程度，为投资者提供更加专业、可信赖的投资咨询服务。
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